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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
1．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
2．向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
3．證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
4．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。
5．證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
6．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
7．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
8．禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。
9．證券投資顧問不得通過廣播、電視網(wǎng)絡(luò)報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
高頻考題
下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。
I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
IV. 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
A：I 、II、 III
B：II 、III、 IV
C：I 、IV
D：I、 II、 III 、IV
答案：A
解題思路：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。故 D 項說法錯誤。
