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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

(4)出具資產(chǎn)托管報告。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

高頻考題

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

A：集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)

B：證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C：證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱一托管機(jī)構(gòu)

D：托管機(jī)構(gòu)一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

答案：B

解題思路：常識題，集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱。