71、 證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（　?。?。
A． 最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
B． 具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
C． 最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D． 具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
72、 按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保債券可分為（　?。?br />A． 抵押債券
B． 質(zhì)押債券
C． 保證債券
D． 信用債券
73、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括（ 　）。
A． 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B． 持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C． 公司的實際控制人和獨立董事
D． 董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
74、市場利率變化影響股票價格的途徑包括（　?。?。
A． 利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
B． 利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
C． 利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
D． 在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
75、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（　?。┬袨椤?
A． 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B． 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
C． 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
D． 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
76、 證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（　?。?br />A． 禁止相互持股的情形
B． 禁止同業(yè)競爭
C． 子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
D． 建立風(fēng)險隔離制度
77、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（　　）。
A． 可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征
B． 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C． 轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D． 贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
78、 與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比較，期貨市場投機(jī)的不同在于（　?。?。
A． 可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
B． 具有較高的杠桿率
C． 風(fēng)險性更高
D． 利用對價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易
79、以下關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的說法正確的有（　?。?。
A． 證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料
B． 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)時不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C． 證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
D． 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
80、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（　　）。
A． 行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B． 不行使權(quán)利而聽任其過期失效
C． 按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D． 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬