二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
41、在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括（　?。?。
A． 證券公司
B． 商業(yè)銀行
C． 資信評(píng)級(jí)公司
D． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
42、 上市公司可以進(jìn)行股份回購的情形有（　?。?br />A． 增加公司注冊(cè)資本
B． 與持有本公司股份的其他公司合并
C． 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D． 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份
43、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶融資買入證券的，可以（　?。┓绞絻斶€向證券公司融入的資金。
A． 賣券還款
B． 買券還券
C． 直接還款
D． 直接還券
44、 公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（　?。?。
A．有價(jià)證券
B．設(shè)備
C．房契
D．地契

45、關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是（　　）。
A． 其期限在5年以下（含5年）
B． 本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
C． 募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償
D． 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
46、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（　?。?。
A． 股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B． 實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C． 證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D． 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
47、 具有極高流動(dòng)性的證券的特征包括（　?。?。
A． 票面金額大
B． 很容易變現(xiàn)
C． 變現(xiàn)的交易成本極小
D． 本金保持相對(duì)穩(wěn)定
48、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有（　　）。
A． 資金的來源不同
B． 資金的性質(zhì)不同
C． 投資者的地位不同
D． 基金的營運(yùn)依據(jù)不同
49、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（　?。?。
A． 金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具；而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約
B． 金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，喜好風(fēng)險(xiǎn)者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C． 金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期
D． 金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的
50、信息披露制度的意義包括（ ?。?。
A． 有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B． 有利于證券市場發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C． 有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D． 有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效率