三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．證券發(fā)行市場都是有形市場。 ( )
2．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格。 ( )
3．機構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；稹⒆C券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。 ( )
4．證券市場具有確定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越高。 ( )
5．證券市場是價值直接交換的場所。 ( )
6．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。 ( )
7．在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。 ( )
8．由于基金管理人負責基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨自承擔。 ( )
9．我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)公司注冊即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。 ( )
10．股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。( )
11．企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔保。 ( )
12．股票價格水平是經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或先導(dǎo)性指標。 ( )
13．我國《公司法》規(guī)定，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3 萬元。 ( )
14．一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。 ( )
15．股票的內(nèi)在價值即是指股票的清算價值。 ( )
16．優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。 ( )
17．上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( )
18．我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、流動資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。 ( )
19．在我國，股東獲取現(xiàn)金股利要納稅。 ( )．
20．金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期。 ( )
21．股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。 ( )
22．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。( )
23．避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。 ( )
24．B股屬于境外上市外資股。 ( )
25．不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。 ( )
26．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場所，是不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。( )
27．保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。 ( )
28．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
29．右面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )
30．股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( )
31．某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股、普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。 ( )
32．股票一般無固定收益，股息、紅利收人隨股份公司的盈利情況而變動。 ( )
33．債券是債權(quán)憑證，為保證債權(quán)實現(xiàn)，其持有者可以行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。 ( )
34．地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。 ( )
35．一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。 ( )
36．所謂交易所會員，是指經(jīng)國家有權(quán)部門批準設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的人員。 ( )
37．在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資。 ( )
38．根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 ( )
39．歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。 ( )
40．固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
41．上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。 ( )
42．債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )
43．短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。 ( )
44．貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。 ( )
45．證券投資基金的特點之一是以科學(xué)的投資組合降低風險。 ( )
46．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。 ( )
47．在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。( )
48．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。 ( )
49．認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。 ( )
50．證券交易所是實行自律管理的自然人。 ( )
51．憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取的可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金數(shù)的2%收取手續(xù)費。 ( )
52．為了維護國家股的權(quán)益，國家股股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。 ( )
53．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。( )
54．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )
55．基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( )
56．金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系是線性關(guān)系。( )
57．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。 ( )
58．財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 ( )
59．債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。 ( )
60．看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。 ( )

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