1．ABCD
本題考查有價(jià)證券的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。
2．ABCD
本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
3．ABD
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30％，而不是20％。
4．ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。
5．ABCD
本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項(xiàng)ABCD都正確。
6．BCD
本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
7．ABD
本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
8．ABC
本題考查無記名股票。無記名股票認(rèn)購時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
9．ABC
本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營狀況。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。
10．AB
賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
11．ABD
本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。
12．ACD
本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類——實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。
13．ABD
本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。
14．BC
本題考查公司債券。選項(xiàng)AD屬于金融債券。
15．A(：
本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。
16．BC
本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。
17．ABD
本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東。
18．ABCD
本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確。
19．BCD
本題考查申請取得基金托管資格的條件。選項(xiàng)A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。
20．ABCD
本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項(xiàng)ABCD都正確。
21．ABCD
本題考查金融衍生工具的基本特性。選項(xiàng)ABCD都正確。
22．ABC
本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。
23．ABCD
本題考查金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．ABCD
本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。
25．ABC
本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
26．BCD
本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％，而不是25％。
27．ABD
本題考查中小企業(yè)板塊的“四個(gè)獨(dú)立”——運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。
28．AB
本題考查證券交易的交易原則——價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則。
29．ABCD
本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確。
30．ABD
決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
31．ACD
本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
32．ABCD
本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。
33．ABC
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC。
34．ABD
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。
35．ABCD
本題考查投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。
36．ABD
本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。
37．ABCD
本題考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。
38．BCD
本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報(bào)送的中期報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年度報(bào)告的內(nèi)容。
39．ABCD
本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ABC
本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。
三、判斷題
1．B
本題考查虛擬資本。虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
2．B
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。
3．A
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社?；稹ｎ}干表述正確。
4．A
本題考查證券市場中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確。
5．A
本題考查證券市場的發(fā)展階段。題干表述正確。
6．B
本題考查中國證券市場發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
9．A
本題考查股票的定義。題干表述正確。
10．B
本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。
11．A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
12．A
本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。
13．B
通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。
14．B
本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。
15．B
本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
16．A
本題考查金融債券的資金來源。題干表述正確。
17．B
本題考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機(jī)構(gòu)，所以題干表述錯(cuò)誤。
18．A
本題考查金融債券。題干表述正確。
19．A
本題考查財(cái)務(wù)公司債券。題干表述正確。
20．A
本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。
21．B
在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》。
22．B
本題考查外國債券的特點(diǎn)。外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。
23．A
本題考查亞洲債券市場。題干表述正確。
24．A
本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確。
25．A
本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。
26．A
本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。
27．B
本題考查基金托管人?；鹜泄苋送ǔＳ捎袑?shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。
28．B
基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。
29．A
本題考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確。
30．A
本題考查ETF的特點(diǎn)。題干表述正確。
31．A
本題考查遠(yuǎn)期交易。題干表述正確。
32．B
金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。
33．B
為防止操縱市場行為，交易所通常會(huì)選取流通盤較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。
34．A
本題考查期貨套利。題干表述正確。
35．B
從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。
36．A
本題考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確。
37．A‘
本題考查存托憑證。題干表述正確。
38．B
本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。
39．A
本題考查證券市場的分類。題干表述正確。
40．B
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％，而不是“50％”。
41．A
本題考查主板市場。題干表述正確。
42．B
股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。
43．B
綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
44．A
本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。
45．A
本題考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確。
46．B
股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。
47．A
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立。題干表述正確。
48．B
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個(gè)級別。
49．B
證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報(bào)、快訊、報(bào)考以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會(huì)公眾提供。
50．A
本題考查證券自營業(yè)務(wù)。題干表述正確。
51．A
本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確。
52．B
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施，而不是“股東會(huì)審議通過”。
53．A
本題考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確。
54．B
首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。注意是“4億股”，不是“3億股”。
55．A
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確。
56．A
本題考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確。
57．A．，
本題考查證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)用。題干表述正確。
58．B
證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
59．B
證券從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。注意是“3～12個(gè)月”，不是“3～6個(gè)月”。
60．A
本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。
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