一、單項(xiàng)選擇題
1．C
本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
2．A
本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。
3．C
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
4．C
本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。
5．B
本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
6．C
本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。
7．D
本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。
8．A
股票收益主要來自股票流通和股份公司。
9．B
采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。
10．C
本題考查藍(lán)籌股的含義。
11．A
本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
12．B
本題考查杠桿比率的含義。
13．A
本題考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
14．B
本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。
15．A
本題考查無限售條件股份。選項(xiàng)A屬于有限售條件股份。
16．B
為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。
17．C
本題考查政府債券。
18．D
本題考查國債的分類。按照發(fā)行本位分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
19．D
本題考查儲蓄國債(電子式)。
20．D
本題考查商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
21．A
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。
22．D
我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。
23．B
本題考查歐洲債券和外國債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。
24．C
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)—集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財(cái)。
25．C
本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險水平不同。
26．A
選項(xiàng)BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具。
27．D
本題考查上市開放式基金(LOF)。
28．B
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
29．A
本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
30．B
根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。
31．B
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
32．A
本題考查金融自由化。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化”。
33．B
以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
34．D
本題考查基差風(fēng)險，
35．C
本題考查信用違約互換。
36．B
本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。
37．B
可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。
38．A
2004年以前，只有在香港上市的中華汽車發(fā)行過二級存托憑證。選項(xiàng)BCD是發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)。
39．A
本題考查證券承銷中的代銷。
40．A
股票發(fā)行時詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。
41．A
證券交易所是整個證券市場的核心。
42．D
本題考查上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。
43．C
當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20％時，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時停牌30分鐘。
44．D
本題考查簡單算術(shù)股價平均數(shù)。簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計(jì)算時沒有考慮權(quán)數(shù)。
45．B
本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。
46．D
本題考查上證國債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。
47．C
本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
48．C
證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
49．A
本題考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
50．C
IB制度起源于美國。
51．D
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯誤。
52．A
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
53．D
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個工作日。
54．A
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
55．A
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。
56．B
在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個交易日。
57．A
我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。”
58．A
我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
59．B
中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開4次會員大會。
60．A
設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。
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