A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
32．證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。
A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度
D．業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
33．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。
A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
B．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％
D．按對客戶融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
34．證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。
A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．提案權(quán)
D．必要的工作條件
35．我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有()。
A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
36．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B．對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控
C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
37．證券市場監(jiān)管的原則是()。
A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
38．上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列()內(nèi)容的中期報(bào)告，并予以公布。
A．公司的實(shí)際控制人
B．涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C．已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D．提交股東大會審議的重要事項(xiàng)
39．證券投資者保護(hù)基金的來源是()。
A．國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈
B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金
C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
40．證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．買賣法律明文禁止買賣的證券
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