41．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
　　A．1
　　B．3
　　C．6
　　D．12
　　42．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
　　A．集中管理
　　B．守法合規(guī)
　　C．約定運(yùn)作
　　D．資格管理
　　43．證券市場(chǎng)上客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．50%
　　D．130%
　　44．證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
　　A．開(kāi)盤后
　　B．收市后
　　C．11：30前
　　D．15：30前
　　45．證券公司的( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
　　A．董事會(huì)
　　B．分支機(jī)構(gòu)
　　C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
　　D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
　　46．( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
　　A．融資專用資金賬戶
　　B．融券專用證券賬戶
　　C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
　　D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
　　47．( )是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
　　A．直接還券
　　B．買券還券
　　C．賣券還款
　　D．現(xiàn)金抵券
　　48．作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
　　A．A股指數(shù)
　　B．上證50指數(shù)
　　C．上證180指數(shù)
　　D．上證綜合指數(shù)
　　49．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行( )。
　　A．存管制度
　　B．抵押庫(kù)制度
　　C．質(zhì)押庫(kù)制度
　　D．第三方看管
　　50．在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為( )，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
　　A．10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
　　B．100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
　　C．10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
　　D．100張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
　　51．債券回購(gòu)( )與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
　　A．成交通知單
　　B.成交協(xié)議書
　　C．成交確認(rèn)單
　　D．成交傳真件
　　52．買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。
　　A．小于
　　B．大于
　　C．等于
　　D．大于或等于
　　53．全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。
　　A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定
　　B.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
　　C．由回購(gòu)雙方約定
　　D．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
　　54．上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。
　　A．資格認(rèn)定
　　B．交易權(quán)限管理
　　C．權(quán)限審批
　　D．權(quán)限最小化55．證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
　　A．清算風(fēng)險(xiǎn)
　　B．投資風(fēng)險(xiǎn)
　　C．交易風(fēng)險(xiǎn)
　　D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
　　56．下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。
　　A．最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
　　B．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
　　C．最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
　　D．最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
　　57．經(jīng)過(guò)( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
　　A．初始登記
　　B.變更登記
　　C．退出登記
　　D．債券登記
　　58．與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
　　A．單日交收
　　B.結(jié)算日交收
　　C．會(huì)計(jì)日交收
　　D．T+1滾動(dòng)交收
　　59．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
　　A．及時(shí)性
　　B．完整性
　　C.準(zhǔn)確性
　　D．真實(shí)性
　　60．為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
　　A．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
　　B．本金風(fēng)險(xiǎn)
　　C．操作風(fēng)險(xiǎn)
　　D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)