二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
　　1．下列不屬于公開(kāi)原則的是( ).
　　A．公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
　　B.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
　　C．公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
　　D．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
　　2．下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是( )。
　　A．股票是一種有價(jià)證券
　　B．股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
　　D．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
　　3．投資者買賣證券的基本途徑有( )。
　　A．電話委托
　　B．傳真委托
　　C．委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
　　D．直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
　　4．證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣’5億元。
　　A．證券承銷與保薦、證券自營(yíng)
　　B．證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理
　　C．證券投資咨詢
　　D．證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
　　5．證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。
　　A．?dāng)?shù)量
　　B．價(jià)格
　　C．種類
　　D．相應(yīng)的變動(dòng)情況
　　6．在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有( )。
　　A．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
　　B．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
　　C．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
　　D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
　　7．證券交易的清算包括( )。
　　A．收益清算
　　B．證券清算
　　C．資金清算
　　D．價(jià)格清算
　　8．委托指令的基本要素包括( )。
　　A．證券賬號(hào)
　　B.品種
　　C．價(jià)格
　　D．買賣方向
　　9．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
　　A．A股
　　B.B股
　　C．國(guó)債及債券回購(gòu)．
　　D．基金
　　10．在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。
　　A．最低價(jià)格賣出
　　B.最高價(jià)格賣出
　　C.最低價(jià)格買人
　　D．最高價(jià)格買入
　　11．合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民
　　幣金融工具，包括( )。
　　A．在證券交易所掛牌交易的股票
　　B．在證券交易所掛牌交易的債券
　　C．中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債
　　D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
　　12．下列實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
　　A．B股
　　B.債券
　　C．權(quán)證
　　D．深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
　　13．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。
　　A．柜臺(tái)代理買賣
　　B.證券公司代理買賣
　　C．證券交易所代理買賣
　　D．投資者自行買賣
　　14．投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( )。
　　A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
　　B．《客戶須知》
　　C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
　　D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
　　15．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括( )。
　　A．客戶
　　B．客戶指定的存管銀行
　　C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D．證券公司
　　16．市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括( )。
　　A．地理因素
　　B.人口因素
　　C．投資者行為因素
　　D．心理因素
　　17．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有( )。
　　A．穩(wěn)定性
　　B．市場(chǎng)性
　　C.連續(xù)性
　　D．安全性
　　18．公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
　　A．以股抵債
　　B．重大資產(chǎn)重組
　　C．向原有股東配售股份
　　D．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　19．在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
　　A．凍結(jié)
　　B.再投資
　　C．質(zhì)押
　　D．待處理
　　20．證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
　　A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
　　B．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
　　C．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
　　D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)