41．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。
　　A．2個(gè)
　　B．3個(gè)
　　C．5個(gè)
　　D．10個(gè)
　　42．證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。
　　A．1個(gè)月
　　B.3個(gè)月
　　C.6個(gè)月
　　D．12個(gè)月
　　43．融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
　　A．1000股(份)
　　B．1000手
　　C．100股(份)
　　D．100手
　　44．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
　　A．在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月
　　B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
　　C．股東人數(shù)不少于2000人
　　D．融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
　　45．證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
　　A．中國(guó)人民銀行
　　B．國(guó)務(wù)院
　　C．證券交易所
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　46．( )用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。
　　A．融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
　　B．融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
　　C．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
　　D．客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
　　47．證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
　　A．2．6
　　B．2，3
　　C．3，6
　　D．3，12
　　48．客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A．50%
　　B.130%
　　C．150%
　　D．300%
　　49．滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是( )。
　　A.1993年12月和l994年11月
　　B．1993年10月和l994年12月
　　C．1993年12月和l994年10月
　　D．1994年10月和l993年12月
　　50．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
　　A.1萬(wàn)張
　　B．3萬(wàn)張
　　C.5萬(wàn)張
　　D．10萬(wàn)張
　　51．( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
　　A．對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
　　B．雙邊報(bào)價(jià)
　　C．公開(kāi)報(bào)價(jià)
　　D．格式化詢(xún)價(jià)
　　52．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
　　A．30天
　　B．61天
　　C．91天
　　D．137天
　　53．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以( )。
　　A．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
　　C．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
　　D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
　　54．上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．25%
　　D．30%
　　55．證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
　　A．程序
　　B．性質(zhì)
　　C．證券種類(lèi)
　　D．證券數(shù)量
　　56．下列給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)e(cuò)誤的是( )。
　　A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
　　B．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
　　C．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
　　D．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
　　57．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
　　A．拆借利率
　　B.活期貸款利率
　　C．活期存款利率
　　D．定期存款利率
　　58．對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。
　　A．5%，20%
　　B．10%，20%
　　C．20%，30%
　　D．20%，40%
　　59．( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
　　A．基金
　　B．債券
　　C.深圳A股
　　D．深圳B股
　　60．( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
　　A．本金風(fēng)險(xiǎn)
　　B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
　　C．操作風(fēng)險(xiǎn)
　　D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

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