21．( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
　　A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
　　B．《客戶須知》
　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》
　　D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
　　22．企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。
　　A．5
　　B．10
　　C.15
　　D．2D
　　23．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
　　A．有形服務(wù)
　　B.交易通道服務(wù)
　　C.信息咨詢(xún)服務(wù)
　　D．技術(shù)服務(wù)
　　24．( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
　　A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
　　B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
　　C．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
　　D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
　　25．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并
　　在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
　　A.支付購(gòu)買(mǎi)方式
　　B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
　　C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
　　D．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
　　26．首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。
　　A．主板上市的
　　B.中小企業(yè)板上市的
　　C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
　　D．二板上市的
　　27．同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
　　A．平均申購(gòu)數(shù)
　　B.抽簽申購(gòu)數(shù)
　　C．第一筆申購(gòu)
　　D．最后一筆申購(gòu)
　　28．召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
　　A．5
　　B.10
　　C.15
　　D．30
　　29．證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
　　A．申購(gòu)和贖回的方式不同
　　B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
　　C．發(fā)行規(guī)模不同
　　D．是否上市交易
　　30．A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
　　A．10%
　　B．30%
　　C．50%
　　D．60%
　　31．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。
　　A．3000萬(wàn)元
　　B．5000萬(wàn)元
　　C．1億元
　　D．2億元
　　32．證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。
　　A．決策的自主性
　　B．收益的不穩(wěn)定性
　　C.買(mǎi)賣(mài)的隨意性
　　D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　33．( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
　　A．銀行間市場(chǎng)
　　B．證券包銷(xiāo)
　　C．柜臺(tái)
　　D．上市證券
　　34．自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。
　　A．董事會(huì)
　　B．投資決策機(jī)構(gòu)
　　C．股東大會(huì)
　　D．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
　　35．( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
　　A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)
　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．法律風(fēng)險(xiǎn)
　　36．證券公司持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．30%
　　D．500%
　　37．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
　　A．證券公司與客戶必須是一對(duì)多的
　　B．必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　C．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
　　D．應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
　　38．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
　　A．30%
　　B．15%
　　C．10%
　　D．20%
　　39．證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
　　A．2
　　B.3
　　C．5
　　D．15
　　40．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
　　A．證券公司
　　B.推廣機(jī)構(gòu)
　　C．托管銀行
　　D．結(jié)算托管部門(mén)

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