三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)
121．【答案】B
【解析】商業(yè)匯票屬于貨幣證券。
122．【答案】B
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)；證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。
123．【答案】A
124．【答案】A
125．【答案】A
126．【答案】B
【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。
127．【答案】B
【解析】保險(xiǎn)外匯資金只能投資于在指定海外證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。
128．【答案】B
【解析】一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱。
129．【答案】A
130．【答案】B
【解析】股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
131．【答案】A
132．【答案】B
【解析】?jī)?yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。
133．【答案】A
134．【答案】B
【解析】國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
135．【答案】A
136．【答案】B
【解析】債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
137．【答案】B
【解析】市場(chǎng)利率與債券的市場(chǎng)價(jià)格成反方向關(guān)系，一般當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格便上升；當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格則下降。
138．【答案】B
【解析】地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券。
139．【答案】B
【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
140．【答案】A
141．【答案】B
【解析】附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券。
142．【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。
143．【答案】A
144．【答案】B
【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，具有通過(guò)股東大會(huì)享有管理基金公司的權(quán)力。
145．【答案】B
【解析】封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。
146．【答案】B
【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
147．【答案】A
148．【答案】B
【解析】基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。
149．【答案】A
150．【答案】B
【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：①上市交易的股票、債券；②國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。目前尚不允許基金投資于金融衍生商品。