51、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（　?。┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。
A．3年以下
B．3－5
C．3－7
D．1－5
52、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是（　?。?。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
53、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券金額的（　?。┯?jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．30%、15%
B．30%、8%
C．15%、8%
D．10%、4%
54、下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是（　?。?。
A．指將投資者、管理隊(duì)、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大
D．契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
55、最早的證券化產(chǎn)品以（　?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（MBS）。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業(yè)銀行
56、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（　?。┦亲C券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．監(jiān)察委員會(huì)
D．總經(jīng)理
57、截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共（　?。┲弧?br />A．41
B．47
C．55
D．96
58、2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布（　　）和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D．《上市公司收購(gòu)管理辦法》
59、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣（　　）。
A．政府債券和金融債券
B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券
D．證券衍生產(chǎn)品
60、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（　?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)