一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、附有交換條款的債券是指（　?。?br />A．債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
2、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是（　?。?br />A．采取記名股票形式
B．以外幣標明面值
C．以外幣認購
D．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
3、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（　　）。
A．政府機構(gòu)
B．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C．自律性組織
D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)
4、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務擔保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%
5、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（　　）。
A．中央銀行提高法定存款準備金率
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買人證券
D．政府大幅提高稅率
6、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期。允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（　?。?；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（　?。?br />A．33%，49%
B．30%，50%
C．35%，45%
D．33%，50%
7、在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是（　　）。
A．零息債券
B．浮動利率債券
C．息票累積債券
D．附息債券
8、《證券法》對設(shè)立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（　?。﹥|元和5億元3個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
9、記名股票的特點不包括（　?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．安全性較差
D．轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
10、下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（　?。?。
A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券