一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（　?。?br />A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
2、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
3、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是（　?。?br />A．設(shè)權(quán)證券
B．證權(quán)證券
C．要式證券
D．資本證券
4、關(guān)于地方政府債券論述正確的是（　?。?。
A．地方政府債券通?？梢苑譃槭找?zhèn)蛯ｍ?xiàng)債券
B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C．地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國(guó)建國(guó)前就已存在
D．由于我國(guó)1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券，因此，我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券
5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
6、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（　?。?br />A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
7、按照（　?。┓诸?，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。
A．償還期限
B．資金用途
C．流通與否
D．發(fā)行本位
8、關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D．投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券來(lái)言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有
9、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（　?。┣闆r的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A．未被機(jī)構(gòu)聘用
B．存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D．5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
10、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（　　）。
A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易