101、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
102、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（　?。?。
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
103、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（　?。?。
A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
104、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（　　）。
A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B．相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種
C．優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制
D．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔(dān)
105、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（　?。?br />A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
106、現(xiàn)代金融體系的支柱包括（　?。?。
A．基金
B．銀行業(yè)
C．證券業(yè)
D．保險業(yè)
107、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（　?。?br />A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
108、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（　?。?。
A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
109、證券市場的停滯階段是（　?。?。
A．20世紀(jì)初
B．1929－1933年
C．20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
110、我國的債券指數(shù)包括（　?。?br />A．上證國債指數(shù)
B．政策性銀行金融債指數(shù)
C．上證企業(yè)債指數(shù)
D．中國債券指數(shù)