1、對平衡型基金認識不正確的是（ ?。?。
A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡
C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大
2、
對我國證券投資基金的敘述正確的是（ ）。
A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用
B．封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金－－基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
3、中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于（ ?。﹥|元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、關于認股權證論述不正確的是（ ?。?。
A．認股權證也稱為股本權證
B．認股權證一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權證以及配股權證、轉配股權證，就屬于認股權證
5、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務的公司是（ ）。
A．恒指服務公司
B．中證指數(shù)有限公司
C．中央國債登記結算有限責任公司
D．三元證券投資顧問有限公司
6、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀業(yè)務風險資本準備。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
7、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ?。?。
A．期貨基金
B．期權基金
C．認股權證基金
D．黃金基金
8、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（ ?。{證。
A．債權債務
B．所有權、使用權
C．權利義務
D．轉讓權
9、（ ?。┎煌谄渌上ⅲ皇莵碜怨镜挠?，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A．財產(chǎn)股息
B．負債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
10、NASDAQ綜合指數(shù)是在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（ ?。榛A計算的。
A．優(yōu)先股
B．普通股
C．金融債券
D．國債
