31、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（?。?br />A．商品憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
32、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ）。
A．上市證券和非上市證券
B．場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
C．公募證券和私募證券
D．上市證券和掛牌證券
33、以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是（　?。?。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
34、關(guān)于詢價(jià)論述不正確的是（　?。?。
A．詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B．通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C．根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率
D．詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
35、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（　　）個(gè)月內(nèi)作出。
A．2
B．4
C．6
D．8
36、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是 （　?。?br />A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
37、《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并于（　?。┢鹫綄?shí)施。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2004年10月1日
D．2004年12月1日
38、通過發(fā)行（　?。┕善彼I集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
A．記名
B．無記名
C．普通
D．優(yōu)先
39、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（　　）特征。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動(dòng)性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
40、目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)就采用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份（　　）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%