1. 證券市場(chǎng)法律制度
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問(wèn)題。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：公開(kāi) [錯(cuò)]
2: B：誠(chéng)實(shí)信用 [對(duì)]
3: C：公正 [錯(cuò)]
4: D：公平 [錯(cuò)]

2. 按計(jì)息方式分類(lèi)的債券
浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 [錯(cuò)]
2: B：再貼現(xiàn)率 [錯(cuò)]
3: C：基準(zhǔn)利率 [對(duì)]
4: D：物價(jià)上漲率 [錯(cuò)]

3. 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：2003年12月15日 [對(duì)]
2: B：2002年12月26日 [錯(cuò)]
3: C：2002年11月26日 [錯(cuò)]
4: D：2003年11月26日 [錯(cuò)]

4. 恒生指數(shù)
現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（?。?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：100點(diǎn) [錯(cuò)]
2: B：1000點(diǎn) [錯(cuò)]
3: C：10000點(diǎn) [錯(cuò)]
4: D：975.47 [對(duì)]

5. 律師事務(wù)所
按照我國(guó)《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和（）從事承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，必須聘請(qǐng)律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券公司 [錯(cuò)]
2: B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷(xiāo)商 [對(duì)]
3: C：證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]
4: D：證券投資機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]

6. 基金持有人
公司型基金的投資人通過(guò)（）行使公司的重大決策權(quán)利。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：股東大會(huì) [錯(cuò)]
2: B：董事會(huì) [對(duì)]
3: C：監(jiān)事會(huì) [錯(cuò)]
4: D：收益人大會(huì) [錯(cuò)]

7. 按發(fā)行主體分類(lèi)的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：政府債券、公司債券、金融債券 [錯(cuò)]
2: B：金融債券、公司債券、政府債券 [錯(cuò)]
3: C：政府債券、金融債券、公司債券 [對(duì)]
4: D：金融債券、政府債券、公司債券 [錯(cuò)]

8. 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生
美國(guó)最早的證券交易所是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：紐約證券交易所 [錯(cuò)]
2: B：芝加哥證券交易所 [錯(cuò)]
3: C：費(fèi)城證券交易所 [對(duì)]
4: D：波士頓證券交易所 [錯(cuò)]

9. 金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值
無(wú)論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:大于零 [錯(cuò)]
2: B:小于零 [錯(cuò)]
3: C:等于零 [錯(cuò)]
4: D:大于或等于零 [對(duì)]

10. 債券的定義與特征
債券是實(shí)際應(yīng)用的（）的證書(shū)。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：真實(shí)資本 [對(duì)]
2: B：虛擬資本 [錯(cuò)]
3: C：固定資本 [錯(cuò)]
4: D：流動(dòng)資本 [錯(cuò)]