一、單選擇題項。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。(共70小題,每小題0.5分)
1、證券市場按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。
A．股票市場、債券市場和基金市場B．發(fā)行市場和流通市場
C．集中市場和場外市場D．國內(nèi)市場和國際市場
2、加入WTO后，我國承諾允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（），加人3年內(nèi)不超過（）。
A．30%；50%B．33%；50%C．35%；49%D．33%；49%
3、1999年11月4日，（）的通過，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D．《證券交易所法》
4、我國自（）年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．1994
5、股價的漲跌與公司的盈利的變化（）。
A．同時發(fā)生，變化幅度也相同B．不同時發(fā)生，但變化幅度也相同
C．同時發(fā)生，但變化幅度相同D．不同時發(fā)生，變化幅度也不相同
6、經(jīng)濟周期變動通過（）的環(huán)節(jié)影響股票價格。
A．經(jīng)濟周期變動-公司利潤增減-股息增減-投資者心理變化-供求關(guān)系變化-股價變化
B．經(jīng)濟周期變動-投資者心理變化-公司利潤增減-股息增減-供求關(guān)系變化-股價變化
C．經(jīng)濟周期變動-公司利潤增減-投資者心理變化-股息增減-供求關(guān)系變化-股價變化
D．經(jīng)濟周期變動-供求關(guān)系變化-公司利潤增減-股息增減-投資者心理變化-股價變化
7、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性是（）。
A．收益性B．流動性C．風(fēng)險性D．參與性
8、用于彌補政府預(yù)算赤字的國債是（）。
A．赤字國債B．建設(shè)國債C．戰(zhàn)爭國債D．特種國債
9、證券投資基金在美國被稱為“（）”。
A．單位信托基金B(yǎng)．證券投資信托基金
C．共同基金D．信托基金
10、封閉式基金的存續(xù)期中止后，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的（），按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。
A．基金總資產(chǎn)B．基金持有證券的市值
C．基金凈資產(chǎn)D．基金持有股票的市值
11、封閉式基金的交易方式是（）。
A．在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓B．通過基金管理人申購或贖回
C．在銀行買賣D．通過基金托管人申購或贖回
12、LOF是（）的簡稱。
A．交易所交易基金B(yǎng)．上市開放式基金
C．上證50ETFD．交易型開放式指數(shù)基金
13、上海證券交易所將ETF定名為（）。
A．交易所交易基金B(yǎng)．上市開放式基金
C.上證50ETFD．交易型開放式指數(shù)基金
14、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說法，正確的是（）。
A．期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利
B．期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)
C．期權(quán)的買方和賣方都同時有權(quán)利和義務(wù)
D．期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對稱的
15、我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前（）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，（）。
A．30；并下浮一定幅度B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度D．20；并上浮一定幅度
16、根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。
A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動
B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資
C．具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D．在未來日期結(jié)算
　
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者，包括（）。
A．證券投資基金B(yǎng)．社會保障基金
C．社會保險基金D．社會公益基金
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（）。
A．提供交易場所與設(shè)施B．制定證券市場法律法規(guī)
C．制定交易規(guī)則D．組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛
3、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期對外開放的內(nèi)容有（）。
A．外國機構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過49%
D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3
E．允許合資券商開展咨詢服務(wù)，參與收購以及公司重組
4、無面額股票的特點有（）。
A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活B．便于股票分割
C．注明它在公司總股本中所占的比例D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
E．發(fā)行范圍比有面額股票廣
5、從2001年2月開始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（）。
A．外國的自然人、法人和其他組織B．中國香港、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．中國臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
D．定居在國外的中國公民E．境內(nèi)居民
6、從1995年開始，我國發(fā)行的國債就不再稱為國庫券，而改稱（）。
A．短期國債B．無記名國債
C．中期國債D．憑證式國債E．記賬式國債
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（）的特點。
A．籌資數(shù)額大B．時間長C．成本低
D．不受貸款銀行的條件限制E．成本高
8、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)是（）。
A．安全保管基金財產(chǎn)
B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
D．復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是
A．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D．回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
10、有擔(dān)保的ADR分為（）。
A．一級公開募集ADRB．二級公開募集ADR
C．三級公開募集ADRD．美國144A規(guī)則下的私募ADR
11、對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（）。
A．票據(jù)發(fā)行便利性B．貨幣互換
C．垃圾債券D．可轉(zhuǎn)換債券
12、我國主要的債券指數(shù)有（）。
A．上證國債指數(shù)B．深證國債指數(shù)
C．中國債券指數(shù)D．上證企業(yè)債指數(shù)
13、與主板市場相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計不變是指（）。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。
A．政策風(fēng)險B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險D．違約風(fēng)險E．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
15、上證分類指數(shù)有（）、綜合類等。
A．A股指數(shù)B．B股指數(shù)C．工業(yè)類
D．商業(yè)類E．地產(chǎn)類F．公用事業(yè)類
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（）。
A．重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險
B．建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標準和風(fēng)險控制措施
C．加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
D．加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）等用途。
A．資金拆借、貸款B．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C．抵押融資D．對外擔(dān)保
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1、證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。
2、股票應(yīng)由董事長簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當標明“發(fā)起人股票”的字樣。
3、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格既可以與票面金額相等，也可以高于票面金額，還可以低于票面金額。
4、在對公司剩余財產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。
5、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價格上升。
6、附新股認股權(quán)公司債按附新股認股權(quán)和債券本身能否分開分為：可分離型和非分離型。
7、在美國發(fā)行的外國債券稱為武士債券。
8、債權(quán)人與財產(chǎn)所有人不同，不能被視為公司的內(nèi)部構(gòu)成分子，它與公司是相對立的。
9、歐洲債券市場上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。
10、1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。
11、基金管理人是基金一切活動的中心。
12、證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價值。
13、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。
14、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。
15、對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。
16、存托憑證是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
17、我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。
18、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，一家公司可以委托多家公司代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
19、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。
20、證券公司在美國稱證券公司。
21、證券公司在英國稱投資銀行。
22、在股份有限公司中，如有必要，董事可兼任監(jiān)事會監(jiān)事。
23、董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因為其是公司資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。
24、虛假陳述民事賠償案件中，當出現(xiàn)多個被告時，案件訴訟管轄權(quán)的確定原則是由發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。
25、國務(wù)院在《若干意見》中提出，必須做到穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，為此，就要在嚴格控制風(fēng)險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費者提供發(fā)現(xiàn)價格和套期保值功能的商品期貨品種。
26、證券發(fā)行人按中國證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標準格式》制作申請文件，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報，主承銷商在報送申請文件前，應(yīng)對發(fā)行人輔導(dǎo)半年。
27、外資參股證券公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券股份有限公司。
28、信息披露的時效性要求是指向公眾投資者公開的信息應(yīng)當具有最新性、及時性。公開資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實狀況，公開資料交付的時間不得超過法定期限。
29、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。
30、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。
31、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當履行編制中期和年度基金報告的職責(zé)。
32、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。
33、股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。
34、證券投資基金是一種理想的直接投資工具。
35、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。