21、在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為（　?。﹥蓚€(gè)品種。
A．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券
C．外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D．國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
22、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（　?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
23、公認(rèn)最早的基金機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A．英國(guó)信托基金
B．海外和殖民地政府信托組織
C．英國(guó)國(guó)際信托組織
D．英國(guó)皇家信托組織
24、金融衍生工具按（　?。┛梢苑譃閮?nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基礎(chǔ)工具種類
B．金融創(chuàng)新工具的功能
C．產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
25、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（　?。?br />A．將資產(chǎn)分別投資于兩種以上不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C．一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股
D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
26、證券包銷是指（　?。?。
A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷方式
B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束將售后剩余證券全部退回的承銷方式
C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人，或者在承銷期結(jié)束時(shí)后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式
27、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款應(yīng)列為（　　）。
A．公司資本公積金
B．股本賬戶
C．盈余公積
D．留存收益
28、對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是（　?。?。
A．證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持
29、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（　?。?br />A．上市證券與非上市證券
B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C．公募證券和私募證券
D．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
30、影響期權(quán)價(jià)格最主要的因素是（　?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值
B．協(xié)定價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格
C．利率和權(quán)利期間
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性和基礎(chǔ)資產(chǎn)的收益