（一）單選題
1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------。
A經(jīng)紀(jì)制B代理制C做市商制D自助制
2、-------，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。
A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日
3、融期貨證券是一種------。
A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券
4、有價(jià)證券是------的一種形式。
A商品證券B虛擬資本C權(quán)益資本D債務(wù)資本
5、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。
A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)
D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
6、資本證券主要包括-------。
A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券
D股票、債券和金融期權(quán)
7、有價(jià)證券具有-----------的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
A產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
8、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為------------。
A股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎
10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。
A政策性B投融資C保值D公開(kāi)市場(chǎng)操作
11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為----------市場(chǎng)。
A資本B貨幣C間接融資D直接融資
12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種---------。
A證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券投資人
13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。
A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)
14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。
A股東權(quán)利B股東義務(wù)C出資方式D記載方式
15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是--------。
A清算價(jià)值B內(nèi)在價(jià)值C帳面價(jià)值D票面價(jià)值
16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是---------。
A票面價(jià)值B帳面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值
17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是----------。
A國(guó)務(wù)院B國(guó)有資產(chǎn)管理部門C國(guó)有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為--------。
A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調(diào)整優(yōu)先股
19、股東大會(huì)是股東公司的---------。
A權(quán)力機(jī)構(gòu)B法人代表C監(jiān)督機(jī)構(gòu)D決策機(jī)構(gòu)
20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種--------。
A真實(shí)資本B虛擬資本C財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)D實(shí)物直接支配權(quán)
21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是------，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A外國(guó)貨幣B國(guó)際通用貨幣C本國(guó)貨幣D本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
22、債券是由------出具的。
A投資者B債券人C代理發(fā)行人D債務(wù)人
23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為----------。
A債券B資金使用權(quán)C財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D資產(chǎn)所有權(quán)
24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。
A平價(jià)發(fā)行B溢價(jià)發(fā)行C折價(jià)發(fā)行D都不是
25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為-----------。
A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還
26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源----------。
A減少B增加C不變D都不是
27、安全性最高的有價(jià)證券是------------。
A國(guó)債B股票C公司債券D企業(yè)債券
28、債券和股票的相同點(diǎn)在于-----------。
A具有同樣的權(quán)利B收益率一樣C風(fēng)險(xiǎn)一樣D都是籌資手段
29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運(yùn)作。
A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問(wèn)
30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。
A產(chǎn)權(quán)B委托代理C債權(quán)債務(wù)D所有權(quán)
31、證券投資基金的資金主要投向---------。
A實(shí)業(yè)B郵票C有價(jià)證券D珠寶
32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。
A贖回B證交所上市C柜臺(tái)交易D場(chǎng)外交易
33、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于---------。
A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值
34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A證券公司B保險(xiǎn)公司C基金管理管理公司D商業(yè)銀行
35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。
A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人
36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是--------。
A所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C持有與托管的關(guān)系D委托與受托的關(guān)系
37、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣----------元。
A1000萬(wàn)B3000萬(wàn)C5000萬(wàn)D一億
38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是---------。
A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國(guó)際貨幣市場(chǎng)D美國(guó)證券交易所
39、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是----------。
A100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差
C100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和
40、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。
A15年B10年C30年D20年
41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按----------價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A市場(chǎng)價(jià)格B買入價(jià)格C賣出價(jià)格D約定價(jià)格
42、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有--------的權(quán)利。
A買入B賣出C持有D以上都是
43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是---------。
A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)
44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為--------。
A2~10年B3~10年C兩周到30天D3個(gè)月到1年
45、金融期貨的交易對(duì)象是----------。
A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權(quán)
46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的----------。
A長(zhǎng)期看漲期權(quán)B長(zhǎng)期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)
47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的----------。
A長(zhǎng)期看漲期權(quán)B長(zhǎng)期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)
48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是----------。
A會(huì)員證券商B非會(huì)員證券商C會(huì)員承銷商D會(huì)員證券自營(yíng)商
49、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是-------。
A道-----瓊斯股價(jià)指數(shù)B恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達(dá)克指數(shù)
50、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的-----------。
A綜合法B計(jì)算期加權(quán)法C基期加權(quán)法D相對(duì)法
51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。
A現(xiàn)金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息
52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為---------。
A現(xiàn)金股息B股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D負(fù)債股息
53、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮----------。
A投資者的接受程度B債券的信用級(jí)別
C利息的支付方式和記息方式D股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平
54、買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。
A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率
55、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)----------。
A政策風(fēng)險(xiǎn)B周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)
56、----------是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。
A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C董事會(huì)D監(jiān)察委員會(huì)
57、根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行-------管理。
A分業(yè)B混合C綜合D分類
58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-------，單獨(dú)立戶管理。
A金融機(jī)構(gòu)B證券公司C工商銀行D商業(yè)銀行
59、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的-------，供委托人使用。
A買賣成交報(bào)告單B證券買賣委托書C指定交易協(xié)議書D交割單
60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。
A流動(dòng)性B盈利性C安全性D變現(xiàn)能力
61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為----------。
A中央登記結(jié)算公司B地方登記結(jié)算公司C交易所D交易中心
62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A總經(jīng)理B監(jiān)事長(zhǎng)C董事長(zhǎng)D公司內(nèi)部自定
63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的-----
A10%B20%C30%D40%
64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?-----
A繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
C清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
D職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A1B2C3D4
66、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的------時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。
A20%B25%C30%D35%
67、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的----
A40%B50%C60%D70%
68、證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)------。
A90天B六個(gè)月C九個(gè)月D一年
69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的------，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。
A15%B20%C30%D35%
70、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的-------。
A職業(yè)紀(jì)律B職業(yè)操守C職業(yè)規(guī)范D道德規(guī)范