一、單項(xiàng)選擇題
1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。
A 實(shí)際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本
2、按 –----- ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。
A 交易的對象 B 交易的性質(zhì)C 交易對象的期限 D 交割的時(shí)間
3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。
A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國家債券
4、美國的證券市場是從買賣------開始的。
A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票
5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是------。
A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所
6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。
A 定向募集 B 認(rèn)購證 C 與儲蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià)
7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。
A 6億 B 5億C 4億 D 3億
8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。
A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司
9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。
A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
10、記名股票必須置備股東名冊，其中------不是股東名冊的必備事項(xiàng)。
A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期
11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。
A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票
C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國的含義）
13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。
A 當(dāng)前的市場利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本
14、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。
A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
15、證券交易價(jià)格是通過------來確定的。
A 一級市場上的公開競價(jià) B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商
16、1999年11月，國務(wù)院頒布------。
A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B 《中華人民共和國公司法》
C 《證券投資基金管理暫行辦法》D 《中華人民共和國證券法》
17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。
A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)
18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。
A 買賣差價(jià) B 利息或紅利C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值
19、證券交易價(jià)格是通過--------得以確定的。
A 證券商與投資者協(xié)商B 一級市場上的公開競價(jià)
C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商
20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。
A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值
21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 券面形式 B 發(fā)行方式C 流通方式 D 償還方式
22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
23、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。
A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復(fù)利債券
C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券D 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
24、 浮動利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是---------。
A 高于市場利率 B 低于市場利率C 等于市場利率 D 沒有關(guān)系
25、 證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是------。
A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨
26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易
27、公債最初僅僅是政府--------的手段。
A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
28、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。
A 建設(shè)國債 B 特種國債C 赤字國債 D 戰(zhàn)爭國債
29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------。
A 流通國債與非流通國債B 實(shí)物國債與貨幣國債
C 短期國債與中長期國債D 實(shí)物債券與貨幣債券
30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------。
A 國庫券 B 國家重點(diǎn)建設(shè)債券C 財(cái)政證券 D 國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在------年。
A 1985 B 1987C 1988 D 1990
32、國家建設(shè)債券發(fā)行過-------次。
A 1 B 2C 3 D 4
33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)------年代初期。
A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。
A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金
35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。
A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股
36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------不是其期限。
A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年
37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。
A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市
48、臨時(shí)停市------。
A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A 會員大會B 理事會C 股東大會D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。
A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會
60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。
A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補(bǔ)償。
A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是------。
A 是法人B 以營利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財(cái)政部和中國證監(jiān)會B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會D 司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。
A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會的決議D 對公司增發(fā)新股作出決定