二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
71、場(chǎng)外交易的特點(diǎn)是（　?。?br />A．是一個(gè)分散、無形的市場(chǎng)
B．組織方式采取做市商制
C．擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D．以議價(jià)方式進(jìn)行交易
72、基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式（　　）。
A．對(duì)于持股介于5%-20%之間的，要求其簡要披露信息，僅須報(bào)告
B．將成為公司實(shí)際控制人的間接收購，一并納入規(guī)范
C．對(duì)于持股介于20%-30%之間的，要求詳細(xì)披露
D．對(duì)于持股30%以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免
73、認(rèn)股權(quán)證的要素有（　?。?。
A．認(rèn)股數(shù)量
B．認(rèn)股地點(diǎn)
C．認(rèn)股期限
D．認(rèn)股價(jià)格
74、我國的金融債券包括（　?。?。
A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行次級(jí)債券
C．證券公司債券
D．證券公司短期融資債券
75、合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（　?。┻M(jìn)行委托并交易的行為。
A．時(shí)間
B．價(jià)格
C．方式
D．?dāng)?shù)量
76、股權(quán)類期權(quán)通常包括（　　）。
A．單只股票期權(quán)
B．股票組合期權(quán)
C．股價(jià)指數(shù)期權(quán)
D．百慕大期權(quán)
77、證券投資基金的作用有（　?。?。
A．基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B．豐富和活躍了證券市場(chǎng)
C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
D．有利于證券市場(chǎng)的國際化
78、市場(chǎng)操縱行為包括（　?。?。
A．通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣，影響證券交易價(jià)格
D．以其他方式操縱證券交易價(jià)格
79、根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機(jī)構(gòu)（　　）。
A．直接從事B股交易
B．可以成為證券交易所的特別會(huì)員
C．設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易
D．設(shè)立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)
80、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則為（?。?。
A．依法管理原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則