161、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。（ ?。?br />162、證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者及無資格執(zhí)業(yè)。 （ ?。?br />163、場外交易市場的組織方式一般采取做市商制。 （ ?。?br />164、普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。 （ ?。?br />165、可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。 （ ?。?br />166、記名股票認(rèn)購股票的款項(xiàng)必須一次繳足。 （ ?。?br />167、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。 （ ）
168、規(guī)范類證券公司應(yīng)建立報(bào)考的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)償機(jī)制。（ ?。?br />169、公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 （ ?。?br />170、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和中央政府的債券。 （ ）
2008年證券考試證券基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題(一)
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