一、證券交易所的自律管理
證券法102條
(一)主要職能
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
(三)對證券交易活動的管理
(四)對會員進行管理
(五)對上市公司進行管理
二、證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管
中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。
證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導”三大職能本文來源:考試大網(wǎng)
(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責
(二)自律管理職能
(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
1.證券從業(yè)人員的范圍
2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
3.執(zhí)業(yè)管理
4.相關(guān)處罰
(四)證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息管理 來源：www.examda.com
1.誠信信息的內(nèi)容
2.誠信信息的來源以及用途
(五)證券業(yè)從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準則
1.行為規(guī)范的內(nèi)容
2.保證性行為
3.禁止性行為：
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動。
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。考試大論壇
(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當利益的約定。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。
(5)不得接受分享利益的委托。
(6)不得向客戶保證收益。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。
(8)不得限制其他客戶的業(yè)務(wù)活動。
相關(guān)推薦：
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（八）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（七）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（六）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（五）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（四）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（三）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（二）
09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義（一）
更多推薦：
