1.背景介紹
對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。
1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)上述規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
2.考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。來源：考試大
3.考試方式
全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。
4.報名條件
考試報名條件(含香港地區(qū)應(yīng)考人員)
(一)報名截止日年滿18周歲;
(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑; 考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
(三)具有完全民事行為能力。
5.證書申請
申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
6.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度的特點：
(1)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
(2)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
(4)對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
(5)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。
(6)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。來源：www.examda.com
二、題型解析
根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法：
1.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。
2.重規(guī)、規(guī)則出題。
3.反向出題。
4.跨章節(jié)出題。
5.計算題隱蔽出題。
6.條件出題。
7.對比出題。
8.根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題。考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
三、學習方法
(一)考題特點
考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。
(二)學習方法
基于這種特點，學習的方法是：
1.全面系統(tǒng)學習。
2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。
3.抓住要點。
4.條理化記憶。
5.注重實用。
四、應(yīng)試技巧
根據(jù)出題和考試的特點，考生應(yīng)試可以參考以下幾點方法：來源：www.examda.com
1.不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最后有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。
2.不漏答題。即使有難題、學員感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。
3.考前不押題。猜題、押題，適得其反。
4.考前安排適當時間學習，臨考急時抱佛腳，學習與考試的效果和感覺都會很差的。
5.根據(jù)常識答題?？忌ぷ魅蝿?wù)重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的。可以根據(jù)平時對證券業(yè)知識和工作規(guī)則的了解進行答題。
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