二、行政法規(guī)
　　(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
　　1.保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)方面的措施
　　2.防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定
　　3.證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件
　　4.完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定
　　5.證券公司高管人員的監(jiān)管制度
　　6.證券公司的監(jiān)管措施
　　(二)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
　　1.指導(dǎo)思想和基本原則
　　2.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施
　　3.保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的規(guī)定
　　4.《處置條例》和《企業(yè)破產(chǎn)法》銜接
　　三、部門(mén)規(guī)章
　　(一)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
　　1、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)的調(diào)整合補(bǔ)充
　　2、對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定
　　(二)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　1、強(qiáng)化公司的獨(dú)立性
　　2、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間
　　3、加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任
　　4、實(shí)施預(yù)先披露制度
　　5、取消了輔導(dǎo)期和增資擴(kuò)股時(shí)限規(guī)定
　　(三)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　1、強(qiáng)化公開(kāi)發(fā)行證券的市場(chǎng)約束機(jī)制
　　2、嚴(yán)格募集資金管理，鼓勵(lì)回報(bào)股東
　　3、建立上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票制度
　　4、提高市場(chǎng)運(yùn)行效率
　　(四)《上市公司收購(gòu)管理辦法》
　　1、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍
　　2、規(guī)范收購(gòu)人和出讓人行為，解決上市公司收購(gòu)中的突出問(wèn)題
　　3、減少監(jiān)管部門(mén)審批豁免權(quán)利，允許收購(gòu)人限期限量增持
　　4、鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新，允許換股收購(gòu)
　　5、建立市場(chǎng)約束機(jī)制，強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問(wèn)的作用
　　(五)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
　　1、試點(diǎn)條件——7個(gè)
　　2、業(yè)務(wù)規(guī)則——7個(gè)
　　3、債券擔(dān)保
　　4、權(quán)益處理
　　5、監(jiān)督管理
　　(六)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》
　　經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行與2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》
　　1、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源
　　(1)上海、深圳兩所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到上限后，交易手續(xù)費(fèi)的20%納入基金
　　(2)所有中國(guó)境內(nèi)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納
　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
　　(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
　　(6)其他合法收入
　　2、基金的監(jiān)督管理
　　基金依法運(yùn)作，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行;證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項(xiàng)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息。
　　中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司設(shè)立的意義：一是保護(hù)投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強(qiáng)投資者的信心，防止個(gè)別公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和擴(kuò)散;三是使自律機(jī)構(gòu)的必要補(bǔ)充，監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的作用;四是有利于建立證券投資者保護(hù)機(jī)制。
　　3、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司——2005.8.30
　　(七)證券市場(chǎng)禁入規(guī)定