歷年真題精選 第6章證券自營業(yè)務(wù)
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?BR> A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券
2．在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（ ）。
A．使用自有資金和依法籌集的資金
B．使用自己名義開設(shè)的證券賬戶
C．設(shè)立專門的證券自營部門
D．不繳納證券交易印花稅
3．根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（ ?。┰嗣駧拧?BR> A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億
4．以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（ ?。?BR> A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B．經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)
C．自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
D．自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
5．證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由（ ?。└鶕?jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風(fēng)險控制委員會
C．風(fēng)險監(jiān)控部門
D．證券自營部門
6．證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（ ?。?BR> A．以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B．以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券
C．買人公司在IPO包銷過程中未能售出的股票
D．委托其他證券公司代為買賣證券
7．（ ?。儆诿魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
8．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員
9．自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
10．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括（ ?。?BR> A．以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
11．下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
12．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
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