歷年真題答案及解析

　　一、單選題
　　1．【答案】B
　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利而自己買賣證券，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。
　　2．【答案】D
　　【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為稱作證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)需要設(shè)立專門的證券自營(yíng)部門，但只要發(fā)生股票交易即需要繳納證券交易印花稅。
　　3．【答案】A
　　【解析】根據(jù)規(guī)定，只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
　　4．【答案】D
　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。
　　5．【答案】C
　　【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
　　6．【答案】C
　　【解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守：真實(shí)、合法的資金和賬戶，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。ABD三項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。
　　7．【答案】C
　　【解析】常見(jiàn)的內(nèi)幕交易有：①內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；②內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；③非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
　　8．【答案】A
　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人有：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
　　9．【答案】B
　　【解析】自2008年6月1 日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　10．【答案】B
　　【解析】根據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的；單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；以其他方法操縱證券交易價(jià)格的，將追究刑事責(zé)任。
　　11．【答案】A
　　【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。
　　12．【答案】C
　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求是：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

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