歷年真題精選第2章　證券交易程序

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．根據(jù)（　?。?，委托指令分為買進委托和賣出委托。
　　A．委托訂單的數(shù)量
　　B．委托價格限制
　　C．買賣證券的方向
　　D．委托時效限制
　　2．我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（　?。?BR>　　A．口頭報價
　　B．書面報價
　　C．電腦報價
　　D．人工報價
　　3．（　?。╅_立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
　　A．合格境外機構(gòu)投資者
　　B．境內(nèi)居民個人
　　C．定居在國外的中國公民
　　D．投資B股的外國法人
　　4．下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（　?。?BR>　　A．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
　　B．全額成交或撤銷申報
　　C．對手方最優(yōu)價格申報
　　D．本方最優(yōu)價格申報
　　5．在采用直接申報的情況下，可由（　　）直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
　　A．客戶
　　B．場內(nèi)交易員
　　C．證券登記結(jié)算公司員工
　　D．證券交易所員工
　　6．國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(jù)（　　）按天計算的。
　　A．同業(yè)拆借利率
　　B．銀行利率
　　C．市場利率
　　D．票面利率
　　7．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（　　）。
　　A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
　　B．以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
　　C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
　　D．以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
　　8．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，關(guān)于證券經(jīng)紀商的委托申報，下列說法不正確的是（　?。?。
　　A．證券經(jīng)紀商在同時接受2個委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，仍應向證券交易所進行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
　　B．證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進行委托申報時，應同時凍結(jié)客戶相應數(shù)量的證券或資金
　　C．證券經(jīng)紀商為客戶進行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次進行申報
　　D．證券經(jīng)紀商進行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
　　9．市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（　?。┵I進或賣出證券。
　　A．上一交易日收盤價格
　　B．當時的市場價格
　　C．當時買進價和賣出價的中間價
　　D．當日加權(quán)平均成交價
　　10．關(guān)于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是（　　）。
　　A．A股價格最小變動單位為0．001元
　　B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
　　C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
　　D．基金報價為每份基金價格
　　11．對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（　?。?。
　　A．10％
　　B．100％
　　C．200％
　　D．50％
　　12．證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的（　　）。
　　A．2．5‰
　　B．2．8‰
　　C．3‰
　　D．2‰
　　13．按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（　　）。
　　A．10％
　　B．15％
　　C．5％
　　D．30％
　　14．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于（　?。┑氖杖?。
　　A．國家稅收部門
　　B．證券公司
　　C．中國結(jié)算公司
　　D．證券交易所
　　15．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（　　）。
　　A．不高于前收盤價格的100％，并且不低于前收盤價格的100％
　　B．不高于前收盤價格的150％，并且不低于前收盤價格的50％
　　C．不高于前收盤價格的200％，并且不低于前收盤價格的50％
　　D．不高于前收盤價格的900％，并且不低于前收盤價格的50％
　　16．根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（　?。?BR>　　A．0元
　　B．1元
　　C．5元
　　D．100元
　　17．按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為（　　）。
　　A．成交面額的0．1％
　　B．成交面額的0．05％
　　C．成交金額的0．05％
　　D．成交金額的0．1％
　　18．有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買人價10．40元，時間為13：25；丙的買人價10．70元，時間為13：25；丁的買入價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應為（　?。?BR>　　A．丁、甲、丙、乙
　　B．丙、乙、丁、甲
　　C．丁、丙、乙、甲
　　D．丙、丁、乙、甲
　　19．證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括（　?。?。
　　A．投資者與投資者之間的證券交收
　　B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
　　C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
　　D．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

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