歷年真題精選第7章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1．下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（　?。?BR>　　A．證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　B．證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值
　　C．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
　　D．證券公司為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
　　2．證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是（　?。?。
　　A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
　　B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
　　C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒(méi)有受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
　　D．凈資本不低于人民幣2億元
　　3．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　　）。
　　A．10％
　　B．20％
　　C．30％
　　D．40％
　　4．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)不包括（　?。?。
　　A．集合性
　　B．綜合性
　　C．特定性
　　D．通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　5．一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（　?。?BR>　　A．20％
　　B．5％
　　C．30％
　　D．10％
　　6．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（　?。?BR>　　A．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
　　B．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
　　C．“證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
　　D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
　　7．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（　?。┴?fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
　　A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
　　C．證券交易所
　　D．證券公司
　　8．下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（　　）。
　　A．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
　　B．出具資產(chǎn)管理報(bào)告
　　C．執(zhí)行證券公司的清算指令
　　D．執(zhí)行證券公司的投資指令
　　9．定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（　　），中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　A．不得辦理轉(zhuǎn)托管，但可辦理轉(zhuǎn)指定
　　B.既可辦理轉(zhuǎn)托管，也可辦理轉(zhuǎn)指定
　　C．不得辦理轉(zhuǎn)指定，但可辦理轉(zhuǎn)托管
　　D．不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
　　10．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為（　　）。
　　A．“客戶名稱”
　　B．“定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
　　C．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——客戶名稱”
　　D．“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——定向資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
　　11．關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（　?。?BR>　　A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
　　B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
　　C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
　　D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　12．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起（　　）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　13．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（　?。?。
　　A．研究與交易之問(wèn)的交流制度
　　B．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
　　C．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
　　D．完善的交易記錄制度
　　14．定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后（　　）日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　15．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中證券公司享有的權(quán)利包括（　?。?BR>　　A．收取交易印花稅
　　B．收取客戶資產(chǎn)管理報(bào)酬
　　C．將管理的資產(chǎn)用于資金拆借
　　D．分享投資收益
　　16．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（　　）。
　　A．也不保證最低收益
　　B．但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益
　　C．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
　　D．但保證投資者的本金不受損失
　　17．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（　?。┫蚩蛻籼峁┮淮渭腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
　　A．2個(gè)月
　　B．3個(gè)月
　　C．1個(gè)月
　　D．6個(gè)月
　　18．在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)（　?。?BR>　　A．保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法
　　B．承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)
　　C．保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失
　　D．承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)
　　19．關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
　　B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管
　　C．證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
　　D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門(mén)賬戶中運(yùn)作管理
　　20．（　?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
　　A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
　　B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
　　C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
　　D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)
　　21．下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?。
　　A．證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失
　　B．因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
　　C．因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失
　　D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失
　　22．下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行為是（　?。?。
　　A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
　　B．操作人員違反合同約定買(mǎi)賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
　　C．操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣損害委托人的利益
　　D．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
　　23．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（　?。瑢⒓腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　A．15個(gè)工作日內(nèi)
　　B．20個(gè)工作日內(nèi)
　　C．10個(gè)工作日內(nèi)
　　D．5個(gè)工作日內(nèi)

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