1．【答案】ACD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，區(qū)別在于：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利而自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)具體表現(xiàn)在這些方面：①?zèng)Q策的自主性；②交易的風(fēng)險(xiǎn)性；③收益的不確定性。B項(xiàng)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
2．【答案】BC
【解析】證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，表現(xiàn)在這些方面：①交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出某種證券；②選擇交易方式的自主性，即證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定；③選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格。
3．【答案】ABCD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及這些方面：①自營(yíng)規(guī)模；②風(fēng)險(xiǎn)限額；③資產(chǎn)配置；④業(yè)務(wù)授權(quán)等重大決策。凡涉及的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
4．【答案】BC
【解析】董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)：①公司資產(chǎn)；②負(fù)債；③損益；④資本充足這四個(gè)方面來(lái)確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
5．【答案】ABCD
【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段有：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
6．【答案】ABCD
【解析】《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要有：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)和其他禁止的行為，包括假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
7．【答案】ABD
【解析】所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。C項(xiàng)，上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
8．【答案】ABD
【解析】A項(xiàng)，所謂內(nèi)幕信息是：在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息；B項(xiàng)，只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員購(gòu)買(mǎi)本公司的證券才屬于內(nèi)幕交易；D項(xiàng)，內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上。
9．【答案】BCD
【解析】根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
10．【答案】ABC
【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施有：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理；②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
11．【答案】ABCD
【解析】證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。主要措施包括：①?lài)?yán)肅保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與公司決策的人員不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離；③加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票；④在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序。
12．【答案】CD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況；證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理，而不是證監(jiān)會(huì)。
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