本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有－個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、關(guān)于股票的交易，下列說法中錯誤的是（　?。?br>A．股票交易必須在證券交易所進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D．股票交易可以在證券交易所進行．也可以在場外交易市場進行


2、 關(guān)于證券投資者，下列說法中錯誤的是（　?。?。
A．投資者買賣證券的基本途徑之－是直接進入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之－是委托經(jīng)紀商代理買賣證券
C．投資者可以是自然人．也可以是法人
D．投資者是買賣證券的客體


3、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括（　　）。
A．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
B．接受上市申請、安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶


4、 下列選項中,不屬于證券交易所會員權(quán)利的是（　?。?。
A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D．接受證券交易所的監(jiān)督


5、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采?。ǖ拇胧?，下列不屬于此類措施的是（　　）。
A．專項調(diào)查
B．暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C．暫?；蛘呦拗平灰?br />D．提請中國證監(jiān)會處理


6、 以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（　?。?。
A．深圳證券交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B．通過交易單元，深圳證券交易所會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元
D．深圳證券交易所會員只可以用－個網(wǎng)關(guān)進行－個交易單元的交易申報


7、 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（　?。┳鳛榈冢瓋?yōu)先原則。
A．時間優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則
C．數(shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則


8、 開立證券賬戶應(yīng)堅持（　?。┰瓌t。
A．合法性與及時性
B．合法性與真實性
C．及時性與全面性
D．及時性與真實性


9、 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的單位為（　　）及其整數(shù)倍。
A．1張
B．10張
C．100張
D．1 000張


10、 在債券交易中，采用凈價交易的特點是（　?。?。
A．以不含有應(yīng)計利息的價格申報
B．以凈價價格為最后清算交割價格
C．以含利息的全價報價
D．價格固定，不隨行就市