11、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（　?。┣樾螘r(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股
B．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
C．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易H內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
D．連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股


12、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（　?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．15個(gè)工作日內(nèi)
B．20個(gè)工作日內(nèi)
C．10個(gè)工作日內(nèi)
D．5個(gè)工作日內(nèi)


13、 公開原則的核心要求是（　?。?。
A．實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
B．公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
D．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)


14、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有（　?。?
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算


15、 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（　?。┯?jì)收，債券以外的其他證券品種按（　?。┯?jì)收。
A．5％，20％
B．10％，20％
C．20％，30％
D．20％，40％


16、 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（　?。?。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)


17、 （　?。?shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．權(quán)證
D．債券


18、 （　?。┮婪▽?duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證券交易所
B．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)


19、 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（　?。?。
A．持倉限額制度
B．實(shí)物交割制度
C．價(jià)格限制制度
D．保證金制度


20、 （　?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》