多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 關(guān)于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
B．封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C．開(kāi)放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D．基金有封閉式與開(kāi)放式之分


62、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（　?。?。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡


63、 關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C．我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場(chǎng)


64、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（　?。l件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣


65、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（　?。?
A．最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C．同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理


66、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（　　）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成


67、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有（　?。?
A．證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
B．證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
C．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D．經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券


68、 （　?。┚扇+3日滾動(dòng)交收。
A．美國(guó)證券市場(chǎng)
B．中國(guó)香港證券市場(chǎng)
C．我國(guó)A股
D．我國(guó)B股


69、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（　　）。
A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成，
B．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
C．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成


70、 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問(wèn)題，深圳證券交易所的規(guī)定是（　?。?
A．復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)
B．停牌期間，可以撤消申報(bào)
C．停牌期間，不接收申報(bào)
D．停牌期間，可以申報(bào)