1．CD。【解析】金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)與賣出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
2．ABD?！窘馕觥客ǔ＃C券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有：流動(dòng)性、穩(wěn)定性和有效性。
3．ABCD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格需具備的條件包括：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；(2)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金；(3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件；(4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)；(5)證券交易所要求的其他條件。
4．BCD?！窘馕觥繒?huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。
5．ABC?！窘馕觥孔C券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。
6．ABCD?！窘馕觥緼B選項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)；CD選項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。
7．ABCD?！窘馕觥窟B續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。按照我國(guó)目前的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下．委托當(dāng)日有效。
8．ABC。【解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
9．ABD?！窘馕觥繉?duì)于B股．雖然沒有過(guò)戶費(fèi)，但中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)。在上海證券交易所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的0．5‰；在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)。是成交金額的0．5‰，但最高不超過(guò)500港元。
10．ABD。【解析】證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題．我國(guó)證券交易所規(guī)定：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
11．BCD。【解析】連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％，屬于證券交易異常波動(dòng)的情形，故A選項(xiàng)不正確。BCD選項(xiàng)所述情形出現(xiàn)的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。本題正確答案為BCD。
12．ABCD?！窘馕觥繉?duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示；(2)約見談話；(3)要求提交書面承諾；(4)限制相關(guān)證券賬戶交易；(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
13．CD?！窘馕觥緼選項(xiàng)應(yīng)為每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易；B選項(xiàng)應(yīng)為單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的．持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10％，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20％。
14．ABCD?！窘馕觥砍}中的四個(gè)選項(xiàng)外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
15．ABC。【解析】D選項(xiàng)屬于客戶應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
16．ABCD。【解析】證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變報(bào)考勢(shì)的商情報(bào)告等。
17．ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。
18．ABC。【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員可以通過(guò)拜訪特定群體或在特定區(qū)域開展?fàn)I銷活動(dòng)，尋找潛在客戶。特定群體一般包含企業(yè)群體(如公司或企業(yè)、機(jī)構(gòu)等)、會(huì)員組織群體(如企業(yè)家協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等)、社團(tuán)群體(如義工聯(lián)、慈善團(tuán)體等)等；特定區(qū)域指其他行業(yè)固定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(如銀行網(wǎng)點(diǎn))、社區(qū)等。
19．CD?！窘馕觥靠蛻舴治鲋饕ǎ嚎蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；資產(chǎn)狀況分析．包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。
20．ABCD?！窘馕觥克膫€(gè)選項(xiàng)均符合股票上網(wǎng)發(fā)行中對(duì)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)的規(guī)定。
21．ABCD?！窘馕觥繉?duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
22．ABCD?！窘馕觥繌氖轮虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
23．ABD?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。
24．AB?！窘馕觥恐袊?guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，證券公司應(yīng)視同為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。
25．ABC。【解析】證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(1)申請(qǐng)書；(2)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；(4)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表；(5)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件；(6)申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明；(7)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告；(8)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
26．ABCD。【解析】除ABCD四個(gè)選項(xiàng)外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策要求還包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
27．ABD?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理汁劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。
28．BCD?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理。
29．AC?！窘馕觥繕I(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可沖抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。B選項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)執(zhí)行部門的職責(zé)；D選項(xiàng)屬于董事會(huì)的職責(zé)。
30．ABC?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
31．ABD?！窘馕觥緾選項(xiàng)應(yīng)為維持擔(dān)保比例超過(guò)300％時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300％。
32．AB。【解析】業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。
33．CD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種；而深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。
34．AB?！窘馕觥抠I斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)(亦稱封閉式回購(gòu))的區(qū)別在于：在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方；而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)}義期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
35．ABCD?！窘馕觥客瑯I(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
36．ABCD?！窘馕觥恐醒虢Y(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芎徒Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)；應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為賬戶所有人保密。
37．ABCD?！窘馕觥糠墙灰走^(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
38．ABCD?！窘馕觥砍}中ABCD四項(xiàng)外，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施還包括：(1)采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理；(2)在共同對(duì)手方制度下，通過(guò)貨銀對(duì)付交收機(jī)制來(lái)防范本金風(fēng)險(xiǎn)，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收，也就是“一手交錢、一手交貨”；(3)建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，減少結(jié)算行為和結(jié)算關(guān)系在法律上的不確定性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；(4)提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
39．ABD?！窘馕觥糠彩怯捎谒喂韭殑?wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員都是內(nèi)幕人員，發(fā)行人的打字員也不例外。
40．AB。【解析】?jī)纛~清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。凈額清算又分為雙邊凈額清算、多邊凈額清算。
41．ABC?！窘馕觥孔C券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；(2)新聞出版業(yè)；(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；(4)為他人提供擔(dān)保；(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
42．ABCD?！窘馕觥孔C券交易所的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)除以上ABCD項(xiàng)外，還有：(1)辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；(2)報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件；(3)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；(4)及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息；(5)督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；(6)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
43．BCD。【解析】關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
44．ABCD?！窘馕觥吭谵k理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)．應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代理開放式基金賬戶的開立、注銷；(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通信密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
45．ABCD。【解析】在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項(xiàng)外還有：(1)分離債；(2)符合上交所《公司債券上市規(guī)則》第2．2條規(guī)定的公司債券；(3)上交所認(rèn)可的其他債券交易品種。
46．ABD?！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，地理因素的具體變量主要有國(guó)家、地區(qū)、鄉(xiāng)村城市規(guī)模、交通通信條件、不同氣候、不同的地形地貌、人口密度等。
47．ABCD?！窘馕觥孔C券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。
48．BC?！窘馕觥孔C券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
49．ABCD?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制除了包括ABCD項(xiàng)外，還有：(1)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作；(2)合理、有效的控制措施；(3)獨(dú)立、客觀的投資研究；(4)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策；(5)合理的規(guī)?？刂疲?6)嚴(yán)格的核算與報(bào)告制度。
50．ABCD。【解析】除以下情形外．任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；(4)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。
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