A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
22．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站．公開（ ?。┑刃畔ⅰ?BR> A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
23．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的（ ）。
A．保密意識
B．合規(guī)操作意識
C．合作意識
D．風(fēng)險(xiǎn)控制意識
24．中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ?。ψC券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會計(jì)師事務(wù)所
B．審計(jì)事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．咨詢公司
25．證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送的材料包括（ ）。
A．申請書
B．內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本
C．凈資本計(jì)算表
D．證券公司章程
26．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?BR> A．嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求
B．健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限．嚴(yán)格遵守投資限制．防止越權(quán)決策
C．具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
D．建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
27．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點(diǎn)
28．為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）的相互獨(dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
29．在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
D．制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度
30．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義。在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ ?。?BR> A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
31．關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法中正確的有（ ）。
A．客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例
C．維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)。客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券．但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%，交易所另有規(guī)定的除外
D．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例
32．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（ ?。┑目赡苄?。
A．資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
33．下列質(zhì)押式債券回購交易品種中，（ ）天是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A．1
B．3
C．63
D．273
34．下列關(guān)于買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別，說法正確的有（ ?。?。
A．買斷式回購初始交易時(shí)債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)
B．質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移
C．買斷式回購，債券所有權(quán)沒有隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購，該債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作
35．下列關(guān)于全國銀行間債券市場買斷式回購的監(jiān)管，說法正確的有（ ?。?。
A．發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國人民銀行報(bào)告
B．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
C．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作
D．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作
36．在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r
B．及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)
C．建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度
D．對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
37．非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（ ?。┑仍?，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A．財(cái)產(chǎn)分割
B．繼承
C．司法扣劃
D．捐贈(zèng)
38．世界各國證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ?。?。
A．采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B．妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
C．建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源．防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險(xiǎn)
39．屬于內(nèi)幕人員的有（ ?。?BR> A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師
40．凈額清算又分為（ ?。?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．同步凈額清算
D．單邊凈額清算
41．證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ）。
A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔(dān)保
C．以營利為目的的業(yè)務(wù)
D．管理和公布市場信息
42．證券交易所的會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
B．組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等
D．督促會員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)
43．關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ）。
A．9：20～9：40
B．9：15～9：25
C．9：30～11：30
D．13：00～15：00
44．在辦理（ ）賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。
A．客戶資料修改
B．信用賬戶的開立、注銷
C．增加服務(wù)品種
D．開通非柜面交易委托方式
45．在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．國債
C．地方政府債券
D．債券質(zhì)押式回購的融券交易
46．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)中，地理因素的具體變量主要有（ ?。?BR> A．鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度
47．證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理．包括（ ?。┑确矫鎽?yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。
A．安全保障
B．系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)
C．管理制度
D．網(wǎng)絡(luò)通信
48．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．代理客戶進(jìn)行期貨交易
C．代期貨公司收付期貨保證金
D．提供期貨行情信息
49．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ?。?。
A．完善的交易控制體系
B．完備的合規(guī)檢查
C．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估
D．建立授權(quán)管理與問責(zé)制
50．除（ ?。┣樾瓮?。任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
C．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
D．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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