81、下列屬于證券登記結算機構職能的有（　?。?
A．證券賬戶、結算賬戶的設立
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發(fā)權益


82、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務的條件有（　　）。
A．經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰


83、 看漲期權賦予期權購買者（　?。?。
A．有買入的權利
B．有賣出的權利
C．有選擇是否履行期權合約的權利
D．有選擇是否放棄履行期權合約的權利


84、 上市公司有以下（　?。┣樾螘r，證券交易所將對其股票交易實行退市風險警示。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．因會計財務報告存在虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
C．在法定期限內未披露半年度報告，公司股票已停牌2個月。
D．因出現股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，-經證券交易所未同意其實施


85、 投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（　?。?。
A．投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理
B．轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容，核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，將客戶聯交投資者，并按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內申報轉托管
C．每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數據，據此調整相應證券明細數據
D．轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功的原因


86、 在上海證券交易所市場，證券投資基金賬戶可以用來買賣上市的（　?。?。
A．基金
B．國債
C．企業(yè)債
D．可轉債


87、 對于可轉換債券，下列表述正確的有（　　）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C．持有者可持有轉債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售


88、 證券經紀業(yè)務的風險主要包括（　?。?。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．政策風險
D．技術風險


89、 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行（　?。┑?。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計付利息


90、 下列關于證券自營業(yè)務自主性的描述中，正確的是（　?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經營機構自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券經營機構自主決定買賣品種和價格