71、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。這些情形包括（　?。?。
A．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
B．向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)


72、 某證券公司自營(yíng)證券種類(lèi)涉及5個(gè)行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有（　?。?。
A．中央銀行調(diào)整利率
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布漲跌停板制度
C．網(wǎng)絡(luò)泡沫風(fēng)險(xiǎn)
D．出現(xiàn)通貨膨脹


73、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（　?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)”，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票

74、 《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》對(duì)于客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)是（　?。?。
A．基本約定
B．基本協(xié)議
C．基本法則
D．基本法律文書(shū)


75、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（　　）。
A．自營(yíng)部門(mén)與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)等部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)
B．自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營(yíng)部門(mén)定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬
D．建立定期報(bào)告制度


76、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（　?。┑仁马?xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔(dān)保物的收取和管理


77、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（　?。?。
A．開(kāi)戶(hù)
B．受理
C．委托
D．交收


78、星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項(xiàng)是該公司2010年的投資計(jì)劃，其中違反規(guī)定的有（　?。?。
A．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報(bào)酬
B．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)大公司規(guī)模
C．將自有財(cái)產(chǎn)用于資金拆借
D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證


79、 證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（　?。?
A．挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B．利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D．對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失作出承諾


80、 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（　?。?。
A．證券持有人名冊(cè)登記
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過(guò)戶(hù)