101、 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。這些情形包括（　?。?
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C．國(guó)務(wù)院證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形


102、下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（　?。?。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)日16：00
B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收


103、 ETF的清算交收涉及（　?。┑葮I(yè)務(wù)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)
C．組合證券發(fā)售的證券過(guò)戶(hù)
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結(jié)算


104、 證券初始登記包括（　?。┑?。
A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權(quán)證發(fā)行登記


105、股份發(fā)行登記包括（　　）。
A．首次公開(kāi)發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記


106、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（　　）條件。
A．設(shè)立滿(mǎn)5年
B．屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
C．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范


107、 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的資金清算與交收的說(shuō)法不正確的有（　?。?。
A．交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄進(jìn)行資金凈額清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券交易所
B．在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司通過(guò)證券公司的信用交易資金交收賬戶(hù)完成相應(yīng)的資金交收，證券公司應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)有足額資金
C．登記結(jié)算公司按照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金，信用交易最低結(jié)算備付金和結(jié)算保證金比照普通交易計(jì)收
D．在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收


108、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（　?。┓矫妗?
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價(jià)格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性


109、 （　　）聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于重申對(duì)進(jìn)一步規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部


110、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（　?。?duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．審計(jì)事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．證券咨詢(xún)公司