一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、債券交易采用詢價(jià)交易方式，交易步驟包括（　?。?br />A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢價(jià)
C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．確認(rèn)成交

91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（　?。?。
A．財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．投資偏好
D．性格脾氣

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
108、 當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。（　　）當(dāng)日有效是指委托指令從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。
A．對(duì)
B．錯(cuò)

148、 根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。（　　）
A．對(duì)
B．錯(cuò)

一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
279、 證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有（　?。?br />A．自助委托中斷
B．遠(yuǎn)程終端中斷
C．電話委托中斷
D．銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E．交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

290、 上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有（　?。?br />A．對(duì)國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度
B．若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C．對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D．超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉
E．若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作“賣空”處理
三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
294、 對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。（　?。?br />A．對(duì)
B．錯(cuò)

333、 證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。（　　）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
C．對(duì)
D．錯(cuò)

349、 每一筆證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。（　　）
A．對(duì)
B．錯(cuò)

一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
444、 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（　?。?
A．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B．投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C．上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
D．投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

585、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（　　）等。
A．證券簡(jiǎn)稱
B．最新成交價(jià)格
C．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
D．當(dāng)日最高成交價(jià)格

591、 下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括（　?。?。
A．通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D．與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量

607、 理財(cái)顧問服務(wù)具有（　?。┑奶攸c(diǎn)。
A．顧問性
B．綜合性
C．長期性
D．專業(yè)性

619、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（　?。?。
A．會(huì)員可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．會(huì)員可只可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．會(huì)員不可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
642、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。
A．正確
B．錯(cuò)誤

一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
741、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（　?。?。
A．采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
B．委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C．為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?br />D．向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

749、 根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（　?。┑炔牧?。
A．結(jié)算參與人資格證書
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．開立資金交收賬戶申請(qǐng)表
D．資金交收賬戶印鑒卡

750、 我國證券交易所會(huì)員可享有下列（　?。┑臋?quán)利。
A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D．參加會(huì)員大會(huì)

764、 證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（　　）。
A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
C．提高投資者的自我保護(hù)能力
D．提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力

899、 個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（　?。?br />A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件

908、 投資者具有下列（　　）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A．撤銷當(dāng)Et有交易行為的
B．撤銷前日有申報(bào)的
C．新股申購未到期的
D．因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

909、 關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B．證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C．我國證券交易所的組織形式都是公司制
D．證券交易所是有組織的市場(chǎng)

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
949、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 （　?。?br />A．對(duì)
B．錯(cuò)

962、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 （　?。?br />A．對(duì)
B．錯(cuò)

一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1065、 證券營業(yè)部在審查委托單時(shí)，主要是審查委托單的（　?。?。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性

1071、 下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（　　）。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1142、 股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 （　　）
A．對(duì)
B．錯(cuò)

一、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
1218、 投資者證券賬戶由（　?。┴?fù)責(zé)開立。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

1227、 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（　?。?。
A．親屬關(guān)系型
B．直接關(guān)系型
C．陌生關(guān)系型
D．間接關(guān)系型

三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1282、 證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤