21、 （　?。┑陌l(fā)行要進(jìn)行募集登記。
A．股份
B．債券
C．證券投資基金
D．權(quán)證

22、 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過(guò)過(guò)戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（　?。?
A．1元
B．5元
C．成交面額的l%
D．成交面額的0．1%

23、 目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)（　　）。
A．上市基金
B．權(quán)證
C．人民幣普通股票
D．B股

24、 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（　?。?。
A．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

25、 T日買(mǎi)入的LOF基金份額，（　?。┤湛梢栽谏?圳證券交易所賣(mài)出或者贖回。
A．T-0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

26、 下列關(guān)于上海交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法不正確的是（　　）。
A．在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算上海分公司都作為共同對(duì)手方
B．采用一次成交兩次結(jié)算的方式
C．到期結(jié)算采用逐筆交收的方式
D．初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì) 手方擔(dān)保交收

27、 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況時(shí)，履約保證金（　?。?。
A．退還雙方
B．歸融資方
C．歸融券方
D．歸風(fēng)險(xiǎn)基金

28、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（　?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%

29、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（　?。C券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
B．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
C．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
D．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通交易席位總數(shù)的5%時(shí)

30、 假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹(600839)700萬(wàn)股，賣(mài)出四川長(zhǎng)虹600萬(wàn)股；買(mǎi)入深發(fā)展A(000001)400萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展A600萬(wàn)股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是（　　）。
A．買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展200萬(wàn)股
B．賣(mài)出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買(mǎi)入深發(fā)展200萬(wàn)股
C．賣(mài)出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣(mài)出深發(fā)展200萬(wàn)股
D．買(mǎi)入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買(mǎi)入深發(fā)展200萬(wàn)股

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》