91、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（　?。?。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
C．強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
D．嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
92、 逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（　?。?。
A．以券融資方
B．融資方
C．融券方
D．資金融出方

93、 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（　?。?
A．非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的5%
B．中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的下下l5%
C．*ST股票的價(jià)格為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%
D．非ST和非*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效范圍為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的上下l0%

94、 證券公司不得接受（　?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務(wù)客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶

95、 全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易，結(jié)算規(guī)則由（　?。┲贫?。
A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B．滬深證券交易所
C．中央結(jié)算公司
D．中國(guó)人民銀行

96、 下列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有（　?。?。
A．證券賬號(hào)
B．資金賬號(hào)
C．委托地點(diǎn)
D．買賣方向

97、 下列有關(guān)過(guò)戶費(fèi)表述中，錯(cuò)誤的有（　?。?
A．深圳B股交易不收結(jié)算費(fèi)
B．上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1960，起點(diǎn)為5元人民幣
C．目前，基金交易不收過(guò)戶費(fèi)
D．過(guò)戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用

98、 市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)是（　?。?。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素
99、 買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（　?。?。
A．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
B．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
C．加大了金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
D．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

100、 下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述正確的是（　?。?。
A．優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)性，高效性，市場(chǎng)性
B．缺點(diǎn)是股價(jià)易被操縱，容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性
D．優(yōu)點(diǎn)是降低了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》