一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　?。?。
A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
2、證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（　?。?BR>A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不確定性
D．政策的無監(jiān)控性

3、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在（　　）閉后向證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公司后一天
C．配股登記日
D．配股登記后一天

4、 以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是（　?。?。
A．回購交易更多的具有長期融資的屬性
B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購期限一般不超過一年

5、債券買斷式回購交易也稱（　?。?
A．封閉式回購
B．開放式回購
C．一次性回購
D．雙向回購

6、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7、首次發(fā)行的股票在（　?。┥鲜械模l(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A．主板
B．創(chuàng)業(yè)板
C．中小企業(yè)板
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

8、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要證券交易的，責(zé)令改正，處以（　?。┑牧P款。給客戶造成損失的，要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下

9、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（　?。?BR>A．交易結(jié)算保證金
B．員工獎(jiǎng)勵(lì)基金
C．職工培訓(xùn)基金
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

10、新股競價(jià)發(fā)行的最大缺陷是（　?。?BR>A．廣泛的市場性
B．一、二級(jí)市場的聯(lián)動(dòng)性
C．經(jīng)濟(jì)高效性
D．股價(jià)的被操縱性

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)