二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 上市開放式基金是在原有的開放式基金模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（　?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

62、 證券交易是指已發(fā)行的（　?。┑仍谧C券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。
A．股票
B．債券
C．基金
D．外匯

63、 關(guān)于質(zhì)押式回購申報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（　?。?。
A．計價單位為每百元資金到期年收益
B．計價單位為張
C．上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小變動為0．005元或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所質(zhì)押式回購交易最小變動為0．01元或其整數(shù)倍

64、 下列選項中，（　?。┎粚儆谧C券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施。
A．約見談話
B．取消交易權(quán)限
C．在會員范圍內(nèi)通報批評
D．口頭警示

65、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括（　?。?。
A．講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
D．開設(shè)資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

66、 客戶交易結(jié)算資金第三方管理制度要求，（　　）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
A．證券交易所
B．客戶
C．證券公司
D．指定的存管銀行

67、 全國銀行間市場對買斷式回購采取如下風(fēng)險控制措施（　?。?
A．客戶資金額或證券數(shù)額限制
B．保證金或保證券制度
C．交易時問限制
D．倉位限制

68、 在全國銀行問債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定。
A．全國銀行問市場買斷式回購的期限
B．買斷式回購的首期交易凈價
C．買斷式回購的到期交易凈價
D．回購債券數(shù)量

69、 證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。?
A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少具有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

70、 下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易表述正確的是（　　）。
A．交易數(shù)額最小為債券面額l0萬元
B．交易數(shù)額最小為債券面額l萬元
C．交易單位為債券面額l元
D．交易單位為債券面額l萬元

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》