41、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括（　?。?
A．國(guó)債
B．債券型證券投資基金
C．股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券

42、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)主過(guò)戶(掛失除外)，（　?。?。
A．只需繳納印花稅
B．按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C．只需繳納傭金
D．不需繳納印花稅

43、 證券公司操縱證券交易價(jià)格所遭受的最嚴(yán)厲的處罰是（　?。?br />A．罰款
B．撤銷證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷任職資格

44、 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（　?。╉殞⒐煞莩钟腥嗣麅?cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)結(jié)算公司

45、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中正確的是（　?。?。
A．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
B．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同

46、 最低結(jié)算備付金限額的確定，與（　　）無(wú)關(guān)。
A．上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
B．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C．上月交易天數(shù)
D．上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

47、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（　?。?。
A．只可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B．只可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
C．既可直接進(jìn)行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
D．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)

48、 投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（　?。?。
A．反對(duì)
B．表決議案二
C．所投表決票數(shù)
D．表決申報(bào)撤單
49、 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（　?。?
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%

50、 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行威 功，結(jié)算公司在（　?。┻M(jìn)行除權(quán)。
A．股權(quán)登記日
B．恢復(fù)交易的首日
C．股權(quán)登記日的下一交易日
D．股權(quán)登記日后的第二個(gè)交易日

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》