71、 《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有（　?。?。
A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

72、 交易所債券回購市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如（　?。┑?。
A．證券公司
B．保險(xiǎn)公司
C．證券投資基金
D．商業(yè)銀行

73、 證券交易所會(huì)員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施（　?。?。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．取消交易權(quán)限
C．暫停或者限制交易
D．在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
74、 全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（　?。?。
A．各全國性商業(yè)銀行
B．煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行
C．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D．部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

75、 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（　?。?
A．證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C．證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

76、 非柜臺(tái)委托主要有（　?。┑刃问?。
A．網(wǎng)上委托
B．傳真委托
C．人工電話委托
D．自助和電話自動(dòng)委托

77、 在訂單匹配原則方面，我國采用（　　）。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．客戶優(yōu)先原則
D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

78、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（　?。?。
A．依法設(shè)立且滿1年
B．其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績
C．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

79、 下列說法正確的有（　?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
D．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

80、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（　　）。
A．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行
B．指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶
C．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理
D．指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況