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    2013年證券從業(yè)第四次考試《證券交易》深度預(yù)測試題(6)

    來源:233網(wǎng)校 2013年11月21日
    導(dǎo)讀:
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    91、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(  )。
    A.建立客戶選擇與授信制度
    B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
    C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例,并在營業(yè)場所內(nèi)公示、
    D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度

    92、 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法,正確的有( ?。?
    A.現(xiàn)在定約成交,將來交割
    B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的,有規(guī)定格式的合約,一般在場內(nèi)市場進(jìn)行
    C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
    D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場外市場進(jìn)行

    93、 客戶及其一致行動(dòng)人通過(  )和( ?。┏钟幸患疑鲜泄竟善被蚱錂?quán)益的數(shù)量,合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
    A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    B.信用交易證券交收賬戶
    C.普通證券賬戶
    D.信用證券賬戶

    94、 結(jié)算參與人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的( ?。?,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
    A.交收擔(dān)保品證券賬戶
    B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
    C.自有資金專用存款賬戶
    D.專用待清償證券賬戶

    95、 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí),交易所可視情況采取的措施有(  )。
    A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
    B.調(diào)整可充抵保證金金有價(jià)證券的折算率
    C.調(diào)整融資、融券保證金比例
    D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

    96、 下列說法正確的有( ?。?。
    A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
    B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
    C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場價(jià)格信息
    D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

    97、 在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的( ?。?
    A.私營公司
    B.合資公司
    C.股份有限公司
    D.有限責(zé)任公司

    98、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)( ?。┻M(jìn)行基本約定。
    A.權(quán)利和義務(wù)
    B.業(yè)務(wù)規(guī)則
    C.責(zé)任
    D.操作流程

    99、 變更登記包括( ?。?。
    A.證券過戶登記
    B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
    C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記
    D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記

    100、 《證券交易委托代理協(xié)議》中,甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作的聲明和承諾有( ?。?
    A.甲方具有合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形
    B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,并保證其資金來源合法
    C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《客戶須知》,清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險(xiǎn)
    D.甲方已洋細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款

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